新華社記者趙曉輝、陶俊潔
備受關(guān)注的融資融券業(yè)務(wù)籌備進(jìn)入新的階段，符合條件的證券公司已經(jīng)開(kāi)始向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交試點(diǎn)實(shí)施方案，待協(xié)會(huì)完成專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)之后，首批試點(diǎn)的出爐將指日可待。在此關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就首批試點(diǎn)的硬性條件、融資融券的時(shí)間表、對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的影響、風(fēng)險(xiǎn)控制、未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等熱點(diǎn)問(wèn)題接受了新華社記者的專(zhuān)訪。
“一參一控”成證券公司首批試點(diǎn)的硬指標(biāo)
[背景]：按照證監(jiān)會(huì)要求，申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)該合規(guī)經(jīng)營(yíng)。龍頭券商中信證券由于參股控股的證券公司數(shù)量較多，超出了參股一家控股一家（“一參一控”）的要求，且存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，可能無(wú)緣首批試點(diǎn)。但由于監(jiān)管層并沒(méi)有明文規(guī)定，市場(chǎng)對(duì)此猜測(cè)較多，莫衷一是。
記者：“一參一控”會(huì)否成為首批試點(diǎn)的硬性指標(biāo)？首批試點(diǎn)會(huì)有幾家證券公司？會(huì)否考慮地域分布？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人：首批試點(diǎn)證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是選擇試點(diǎn)的必要條件，“一參一控”是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要條件之一，也要符合。除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會(huì)影響其試點(diǎn)評(píng)選。證監(jiān)會(huì)將對(duì)上述情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，最終確定試點(diǎn)。首批試點(diǎn)將在１１家進(jìn)行測(cè)試的券商中產(chǎn)生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會(huì)考慮地域分布問(wèn)題。
３月份前完成試點(diǎn)方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)
[背景]：自１月初證監(jiān)會(huì)宣布融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)獲國(guó)務(wù)院原則同意以來(lái)，這項(xiàng)新業(yè)務(wù)的每一步進(jìn)展都頗受關(guān)注，何時(shí)能夠正式開(kāi)啟更是市場(chǎng)焦點(diǎn)。作為其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)２７日宣布，證券公司可以向其提交試點(diǎn)實(shí)施方案以進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。
記者：融資融券有沒(méi)有具體的時(shí)間表？專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)什么時(shí)候能夠完成？都由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人：融資融券要根據(jù)證券公司的籌備情況逐步推進(jìn)。協(xié)會(huì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)在３月份之前完成，證監(jiān)會(huì)將在此基礎(chǔ)上對(duì)證券公司的申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)際上是對(duì)申請(qǐng)公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)評(píng)價(jià)和檢查，這包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項(xiàng)規(guī)定是否完備，業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)如何設(shè)計(jì)的，每一個(gè)流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的，授信權(quán)限管理和平倉(cāng)點(diǎn)的設(shè)置情況等。
證券業(yè)協(xié)會(huì)已組建證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作小組，由21名專(zhuān)家組成。根據(jù)工作流程，每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9－11名專(zhuān)家參與評(píng)價(jià)。專(zhuān)家主要是業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)人士，包括來(lái)自中國(guó)證券登記結(jié)算公司和部分券商熟悉融資融券業(yè)務(wù)的人員，有些專(zhuān)家起草過(guò)融資融券制度性文件，并對(duì)國(guó)外的融資融券制度進(jìn)行過(guò)深入研究。
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