記者昨日從深交所獲悉,為進(jìn)一步強(qiáng)化保薦工作監(jiān)管,深交所日前頒布了《中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦工作評(píng)價(jià)辦法》),并自發(fā)布之日實(shí)施。
根據(jù)《保薦工作評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,深交所每年將從發(fā)行上市工作,持續(xù)督導(dǎo)工作,保薦人、保薦代表人與該所的配合情況,保薦人、保薦代表人因保薦中小板上市公司受到的處罰、處分、監(jiān)管措施情況以及保薦人、保薦代表人所保薦的上市公司持續(xù)發(fā)展能力、信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平等方面對(duì)相關(guān)保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等級(jí)。對(duì)于同時(shí)保薦兩家以上中小板公司的保薦人、保薦代表人,以保薦代表人、上市公司為單位對(duì)其保薦工作分別進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果平均值確定該保薦人、保薦代表人的最終評(píng)價(jià)等級(jí)。
據(jù)悉,深交所將在2007年年報(bào)披露結(jié)束后對(duì)中小板公司的保薦人、保薦代表人保薦工作進(jìn)行首次評(píng)價(jià),相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)已經(jīng)制定了詳細(xì)的評(píng)價(jià)指標(biāo),對(duì)于評(píng)價(jià)等級(jí)較低的保薦人、保薦代表人,深交所將采取要求相關(guān)保薦代表人參加培訓(xùn)、約見(jiàn)保薦人負(fù)責(zé)人或相關(guān)保薦代表人談話(huà)、建議證監(jiān)會(huì)一定期間不受理或不再受理其保薦業(yè)務(wù)等相關(guān)措施,并將保薦人、保薦代表人保薦工作評(píng)價(jià)結(jié)果記入中小企業(yè)板誠(chéng)信檔案,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
中小板自設(shè)立以來(lái),深交所一直以來(lái)高度重視保薦制度的實(shí)施,先后頒布了《中小企業(yè)板保薦工作指引》、《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開(kāi)致歉并試行彈性制度的通知》等相關(guān)制度,中小板保薦制度的實(shí)施提高了公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露水平。據(jù)悉,深交所將根據(jù)中小板保薦制度實(shí)施情況,修訂《中小企業(yè)板保薦工作指引》,制定募集資金監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、專(zhuān)項(xiàng)核查、發(fā)表保薦意見(jiàn)等持續(xù)督導(dǎo)工作的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求,對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)提供指導(dǎo),以進(jìn)一步加強(qiáng)保薦人、保薦代表人的監(jiān)管,強(qiáng)化保薦人、保薦代表人的作用。
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