工商?hào)|亞融資有限公司及工商?hào)|亞證券有限公司近日被香港證監(jiān)會(huì)罰款３８００萬(wàn)港元；兩公司須聘請(qǐng)獨(dú)立會(huì)計(jì)師，檢討其內(nèi)部監(jiān)控和合規(guī)制度。
香港證監(jiān)會(huì)宣布說(shuō)，兩家公司在３年內(nèi)，如被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的違規(guī)或缺失情況，其牌照可能被撤銷(xiāo)。
香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在２００２年至２００４年間，這兩家公司有現(xiàn)已離職的高級(jí)職員的行為令人認(rèn)為兩家公司曾以不適當(dāng)?shù)氖址ǎС帜持簧鲜泄善保粌杉夜镜淖誀I(yíng)交易活動(dòng)和企業(yè)融資活動(dòng)，曾分別兩次未能推行有效的職能及資訊劃分措施。
證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，一家工商?hào)|亞證券分行未能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，向客戶支付回傭；并曾發(fā)生無(wú)牌或未經(jīng)授權(quán)的交易活動(dòng)，并在未經(jīng)授權(quán)的情況下，轉(zhuǎn)撥客戶款項(xiàng)。
證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，兩家公司均表示愿意建立良好的合規(guī)作業(yè)方式。
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