簡要內(nèi)容：一條投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當?shù)睦碛伞Ｍ顿Y管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責；超出授權(quán)范圍的，應當按照公司制度履行批準程序。
證監(jiān)會公告[2009]3號
為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風險，完善公司內(nèi)部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監(jiān)基金字[2006]226號)進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。
第一章總則
第一條為了指導基金管理公司(以下簡稱公司)投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導意見。
第二條本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:
(一)公司投資決策委員會成員；
(二)公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員；
(三)公司投資、研究、交易部門的負責人；
(四)基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三條投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責。?
第四條公司應當按照本指導意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
第五條中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。
第二章基本行為規(guī)范
第六條投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
第七條投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。
第八條投資管理人員應當恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
第九條投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
第十一條投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當?shù)睦碛伞?/p>
第十二條投資管理人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。
第十三條投資管理人員應當加強學習，接受職業(yè)培訓，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務知識，不斷提高專業(yè)技能。
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