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世行集團行長在第二屆國際腐敗獵手聯盟會議的講話
關鍵詞： 世行 佐利克 腐敗 獵手 聯盟 會議 反腐 機構 負責人
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第二屆國際腐敗獵手聯盟會議
國際貨幣基金組織總部2座禮堂
世界銀行集團行長羅伯特?B?佐利克
2012年6月5日，星期二上午9:30-10:00
講話要點
引言
我十分高興地歡迎各位再次光臨世界銀行出席第二屆國際腐敗獵手聯盟會議。
這個團體在博茨瓦納第一次開始聚會時，參加者只有少數志同道合的反腐斗士。
從那時以來，我們已經取得了很大進展。今天，在這個禮堂里，我放眼四周，看到參會人數眾多。
這個聯盟現在有大約250名成員，代表著全球六大地區以及國際組織、多邊開發銀行和國際執法機構。尤其令我感到高興的是，今天出席的還有這么多執法機構的負責人和國家反腐敗機構的領導。
我感謝在座的各位對根除腐敗作出的承諾與奉獻。
我也對澳大利亞和丹麥政府表示感謝，他們認識到這項動議所具有的潛力，為支持活動的開展提供了慷慨的資助。我希望其他國家的政府在今年這屆會議成果的鼓勵下，也助我們一臂之力。
我特別希望對里昂納多?麥肯錫表示感謝。
當我要求里昂納多擔任領導世界銀行集團機構機構廉政部的副行長時，我們是在尋求擺脫艱難時日。
我知道我們所需要的是一位在誠信、獨立性以及有效地反腐敗和加強良政治理方面享有國際聲望的領袖。
我也希望他是一位能夠從發展中國家的角度說話的人，他認識到盜竊窮人是重大犯罪；他認識到在往往脆弱的形勢下削弱公眾對新政府的信任是嚴重的違背責任；他能夠用發自內心的通俗易懂的語言談論誠實、公平交易、承擔責任……以及打擊腐敗、犯罪和壟斷利益集團的重要性。
里昂納多是一位真正的領袖——保護世行的財產；追究從事盜竊或欺詐的個人、企業和政府的責任；推動諸如今天的會議這樣的努力，使我們的合作伙伴網絡更強大、更有效。與里昂納多共事是莫大的榮幸，我想利用這個機會向他公開表示感謝。
履行我們的承諾
2010年12月，在這個聯盟的首次會議上，各位就優先行動達成了一致意見。我很高興地說我們很好地履行了承諾。
首先，我們承諾要加大打擊腐敗官員犯罪活動的力度，而我們取得了重要成果。
- 印尼的反腐敗委員會KPK判處了39人監禁；在一次精心設計的行動中繳獲了10億盧比的賄賂贓款；現在正在采用一個新的“國家誠信指數”監測政府官員的表現。KPK與國際刑警組織合作，成功引渡了兩名逃亡的腐敗分子，對其進行了審判。
- - 通過英國反嚴重欺詐辦公室的努力，導致法庭命令麥克米蘭出版公司為其在南蘇丹世行教育項目中的違法行為支付1100多萬英鎊的罰款。
- - 挪威當局的一項起訴導致對涉及世行坦桑尼亞貸款項目的三名個人判處行賄罪。
第二，聯盟承諾要提高我們信息共享的質量、數量和速度。
我們的廉政副行長部門——英文簡稱INT——通過與國家當局的平行調查和諒解備忘錄，使信息共享正規化。我們已看到這些步驟賦予了國家政府部門與世行共享重要信息的權力及合法性。
例如，INT目前正與歐洲一些國家的檢察官辦公室合作開展一項涉及世界各地若干國家的腐敗案調查。通過密切協調、信息交換和相互信任，這些合作已導致逮捕和繳獲犯罪贓款。在另一個案件中，一個國家當局根據我們的共享信息開展調查，逮捕了對幫助世行解決一項大型基礎設施工程項目至關重要的犯罪嫌疑人。
第三，在2010年，聯盟決心要弄清楚如何以最佳方式與腐敗受害國共享歸還款項和罰款。世界銀行估計每年發展中國家的被盜款項高達200至400億美元。
我到世界銀行集團上任后不久，我們創建了“被盜資產追回”倡議，英文簡稱StAR，這是世界銀行集團與聯合國毒品和犯罪問題辦公室的一個合作項目，目的是支持國際社會為終結腐敗贓款安全港所做的努力。?
在2009年，StAR為海地和瑞士政府提供了輔助性支持，致使瑞士命令將據稱是海地前總統讓-克洛德?杜瓦利埃及其同伙掠奪的600萬美元財產歸還海地。
今年，StAR協助將兩架被隱藏在歐洲的噴氣式飛機歸還突尼斯，據估計價值3000萬美元。這些都是重要的第一步，也體現出對資產追回的國際承諾與合作。
StAR今年發布的一份研究報告向一些不同司法管轄區的調查人員提出質詢，為什么給空殼公司提供門面的中介機構很少受到起訴，答復是沒人能夠證明這些中介機構參與其中，而且調查人員也沒有義務對他們的客戶進行適當的盡職調查。StAR在阿富汗、玻利維亞、哥倫比亞和埃及開展研究培訓工作，就是為了減少金融服務提供機構一方這種故意視而不見的現象。
擴大資產追回的專題培訓，分享專業知識技能，提升操作技能水平，可以有助于取得更多的成果。這就是為什么本周末在座各位中有100人將有機會參加由喬治?華盛頓大學聯合主辦的取證培訓。
創新：利用技術向前推進
我們需要在這些優先領域保持進度，但我們也需要更進一步。
所以，今天我想要著重談談我們怎樣才能在全球反欺詐反腐敗斗爭中發揮更大的創造力和創新力。
技術使我們能夠快速地收集、分析和共享信息。
我們對廣大公眾公開的資金支出信息越多——無論是政府管理的公共資金還是涉及世行資金的交易——我們就越能減輕腐敗獵手的負擔。公民是令政府和機構負起責任的最佳人選。這是減少腐敗活動或腐敗誘惑機會的第一步。
世界銀行集團已在通過公開數據舉措共享信息，這項舉措公開了成千上萬個數據集供任何能上網的人免費使用。基于該舉措的成功，我們支持肯尼亞、摩爾多瓦、蒙古以及其他國家采取了類似的舉措。給我們客戶的信息很清楚：我們對于我們的工作和知識是公開坦誠的，你們也可以這樣做。
但是，我們也知道，今天我們還只是接觸到技術冰山的一角。在信息共享之后，第二步就是開始以互動和創新的方式使用信息，智取腐敗與犯罪。
在世行大廳里舉行的技術博覽會上，各位會看到世界銀行新推出的誠信應用軟件，該軟件為舉報欺詐腐敗行為提供便利。
推動我們開展大量調查工作的是我們從執行世行貸款項目的細心的個人那里獲得的信息。公民參與產生強大的威力，前提是我們賦予人民權力。他們知道什么事情不對頭。這種應用軟件可以讓他們即時查閱項目信息，這樣他們就能很容易發送信息和照片給INT。這樣會有助于加快投訴處理過程并擴大其覆蓋面。
國際刑警組織找到世界銀行提出另一個利用技術創新的建議：開展一場全球范圍的活動，讓主要國家給移民工人發放電子身份證，因為移民工人的弱勢地位常常使他們容易淪為有組織犯罪的對象。電子身份證有助于國際刑警組織在世界各地進行核查，還可以用來收寄電子匯款。這個絕妙的主意可以保障移民工人的安全，同時也有助于執法機構打擊販賣人口、洗錢和其他形式的走私活動。
創新：理解腐敗
技術可以幫助我們在偵查和抓捕欺詐腐敗時動作更快，準確度更高。但是我們也需要更多地了解腐敗毒瘤。
今年4月，各國政府部長、私營企業高管和世界銀行專家一起開會對基礎設施項目的腐敗現象進行了坦率的分析。一位來自私營銀行的高管建議說，政府可以通過提高公共采購官員的工作威信來降低腐敗發生率。更嚴格的資格審查可以吸引更好的候選者。提高工資可以減少官員索賄或者受到誘惑的可能性。?
?“了解你的敵人”是個好建議。哈佛大學教授馬修?斯蒂芬森在研究腐敗心理時發現，及時給予懲罰的概率比懲罰的嚴重程度更重要。?
?犯罪組織會被吸引到那些刑事司法制度的正規控制不起作用、街道或公民的非正規控制也不起作用以及制度薄弱的地方。例如，在危地馬拉，只有3.5%的謀殺案最終受到審判，這就向犯罪分子傳遞了一個清晰的信號。?
我們怎樣才能做得更好呢？?
強有力的法制框架是根本——在過去一年，我們目睹了兩項強有力的反腐敗法律的頒布：
加拿大現在能夠繳獲、凍結或封存外國官員或前官員及其家庭成員在外國以不當手段取得或挪用的資產。
在中國，向外國政府官員和國際公共機構的官員行賄現已成為一種犯罪。該項法律涵蓋在世界任何地方從事賄賂的中國公民和按照中國法律建立的法人實體，也包括在中國成立的外資企業。
強有力的機構制度也很重要，因為追回的資金不能退還給那些其機構制度無法妥善管理資金的國家。在那些存在健全的資金管理機制的地方，我們需要加以充分利用。在沒有此類機制的地方，我們需要建立機制。
我們在如何開展腐敗欺詐行為調查方面也須創新。腐敗行為是要真正付出代價和承擔后果的，這一點必須十分明白無誤。
世行集團在運用協議解決機制方面也取得了成功。進入解決程序的企業并不能逃脫懲罰。事實上，在幾乎每個案件的解決中，企業都被取消資格并受到聯合制裁。在每個案子的解決中，即我們制裁委員會解決的任何案件中，指控的性質以及采取的制裁方式都予以公開，調查結果與有關政府當局分享，從而他們可以根據本國法律采取相應行動。
然而，解決機制已證明是一種寶貴的工具，不僅有利于快速解決案件，而且也給企業承認違規行為和改過自新或者建立自己的內部誠信規劃提供了一個路徑。
例如，在2010年，Lotti工程公司承認在印尼的一個世界銀行貸款水利項目中有違規行為。根據與世行達成的協定，Lotti工程公司向印尼政府償還了35萬美元作為偽造發票的退款。
再如，西門子公司根據世行集團的調查以及與世行集團、美國司法部和德國當局達成的解決協議，對自身的誠信盡職調查工作進行了徹底整頓。
我們的調查和取消資格的制裁有很大影響。?
從2007年年中以來，世行集團制裁實體167個，銷案600多件。私營銀行和企業將我們的取消資格決定納入自身的盡職調查。里昂納多最近對我講述了他同一家加拿大大型礦業企業的總法律顧問的一次談話，這位總法律顧問告訴他說：如果世界銀行說可以和某個公司合作，那么我們也說可以。私營公司有時會給INT打電話尋求對列入世界銀行取消資格名單的企業的指導意見。
通過主動聯系并與國家當局合作開展調查、審計和風險管理，世行也在幫助加強國內的能力和制度建設。
例如，世界銀行最近在與抗擊艾滋病、結核和瘧疾全球基金、美國援助署聯合開展的一項衛生部門評估中，發現尼日利亞有將近30萬美元的虛假費用。結果，尼日利亞將涉案官員解職，然后尼日利亞財政部采用世行的方法和調查結果作為自評的依據，發現了近100萬美元的虛假費用。
但是，在促進和支持財務廉潔方面還需要做大量的工作。
英國金融服務局2011年的一項研究說明了一些存在的挑戰。該研究描述了英國銀行在高風險形勢下管理洗錢風險的狀況。報告指出，有些銀行不愿意放棄賺錢的生意，即便要冒很大風險、處理的可能是犯罪贓款也不在乎。接受調查的銀行一半以上未能使用有意義的加強型盡職調查。大約三分之一的銀行未能建立起對較容易產生腐敗的客戶的識別機制。
我們需要堅持要求金融機構加強廉政建設。
去年，全球各地的執法部門開會批準了一個由世界銀行發起的《原則宣言》。該宣言強調調查和執法機構需要加強合作，更好地評估和跟蹤重點司法管轄區的資金流入流出，這正是我們減少高風險環境中的危險所需要采取的行動。
我們需要利用國際腐敗獵手聯盟來進一步加強這些想法的效力，充分發揮我們的集體影響力。在座的各位都有力量為貴國帶來變化。聯盟可以為你提供技術資源和道義支持，將這場艱苦的斗爭進行到底。
展望未來
這個聯盟的首要目標是發揮效益：提供有效的工具和信息，使我們大家都能夠成功地預防和打擊腐敗。
因此，我想為各位在本周的會議提出三個想法，這些想法可以幫助支持你們日常的工作。
第一，我們可以建立一個包括資源、案件例子、法律草案和金融中心促進廉政有關法規的文庫，這個文庫可以作為供聯盟全體成員使用的有益的信息資源。
第二，在2010年會議后，我們搞出了一個衡量反腐敗機構效力的標準清單，比如案件調查周期、成功結果、自主性等等。我們需要進一步將其具體化。我們建議針對聯盟成員如何利用這些標準加強反腐敗工作提出一套建議——如何加快調查速度、成功起訴以及運作時不受政治問題干擾。
第三，我們建議開發一套實用工具包，用證據表明腐敗對公共服務目標受益者的影響。工具包會有助于起訴和政策研究制定，為如何在審訊中利用此類證據提供建議，支持相互的法律援助請求，推動國內政策改革，建立政治和公眾支持。
在今后幾天，我希望在座的各位圍繞我們怎樣才能互相支持進一步獻計獻策。
在座的許多人都有著巨大的勇氣，冒著風險。我們需要相互扶持，我們需要獲得成功。
我再次感謝各位的堅韌與承諾，感謝各位參加到我們這個重要的網絡中。我向在座的各位致敬，我也期待著聆聽你們的討論結果。
謝謝！