監(jiān)管部門(mén)對(duì)非法違規(guī)活動(dòng)的打擊力度日益加大。證監(jiān)會(huì)昨天公布了首例短線股價(jià)操縱案件———S*ST紡機(jī)(600610)股價(jià)操縱案的調(diào)查結(jié)果，其在調(diào)查中首次采取了直接凍結(jié)賬戶的方式。同一天，上海證監(jiān)局召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)宣布，上海已組建了由市政府領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、16個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的上海打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議，嚴(yán)厲打擊非法證券投資咨詢活動(dòng)。
首次直接凍結(jié)賬戶
證監(jiān)會(huì)已向S*ST紡機(jī)股價(jià)操縱案涉案當(dāng)事人發(fā)出《行政處罰事先告知書(shū)》，同時(shí)將該案移送公安機(jī)關(guān)。經(jīng)審理認(rèn)為，相關(guān)責(zé)任人涉嫌犯罪。
自2006年4月底至6月初，中國(guó)紡機(jī)(即S*ST紡機(jī))價(jià)格大幅上漲，最高漲幅達(dá)105%，走勢(shì)異常，引起了監(jiān)管部門(mén)的關(guān)注并隨即展開(kāi)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)王紫軍涉嫌利用其控制的數(shù)十個(gè)證券賬戶操縱中國(guó)紡機(jī)股票價(jià)格。
證監(jiān)會(huì)說(shuō)，這一案件是全流通新形勢(shì)下典型的短線操縱案例，涉案當(dāng)事人雖然持股比例不高，但在短時(shí)間內(nèi)自買(mǎi)自賣(mài)，頻繁交易，嚴(yán)重影響股票的交易量和價(jià)格。為了防止涉案當(dāng)事人轉(zhuǎn)移涉案財(cái)產(chǎn)，在這一案件立案調(diào)查的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)程序?qū)ι姘府?dāng)事人控制的證券賬戶及其資金賬戶、銀行賬戶實(shí)施凍結(jié)。
這是修訂后的證券法實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)首次在案件調(diào)查中直接凍結(jié)賬戶。此前，證監(jiān)會(huì)需要通過(guò)公安部門(mén)等才能進(jìn)行賬戶凍結(jié)。
“發(fā)現(xiàn)一起查處一起”
證監(jiān)會(huì)指出，近年來(lái)，隨著股權(quán)分置改革的完成，證券市場(chǎng)操縱行為有所抬頭，操縱手法花樣翻新，短線化趨勢(shì)明顯，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將進(jìn)一步整合監(jiān)管資源，加大案件查處力度，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的協(xié)同配合，對(duì)市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，決不姑息。對(duì)涉嫌犯罪的案件，堅(jiān)決依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)昨天還公布了另一起案件———2006年上半年，浙江震元(000705)交易和托管出現(xiàn)異常，證監(jiān)會(huì)隨即立案調(diào)查。經(jīng)查，紹興市旭源投資發(fā)展有限公司(原紹興市恒旦投資發(fā)展有限公司)、浙江遠(yuǎn)東化纖集團(tuán)有限公司、紹興遠(yuǎn)大化纖有限公司、紹興星光復(fù)合纖維有限公司、紹興濱海石化有限公司存在“法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的違法行為，最高獲利千萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)已于9月17日向上述5家公司送出《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)稱，將繼續(xù)加大打擊力度，嚴(yán)肅處理存在賬戶管理不規(guī)范行為的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
上海“嚴(yán)打”非法咨詢
無(wú)獨(dú)有偶。昨日，上海證監(jiān)局召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)稱，前不久，上海市已就打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議組織召開(kāi)了辦公室成員會(huì)議，將從源頭控制、分類查處、司法介入、政府協(xié)調(diào)、信訪接待等方面進(jìn)行“嚴(yán)打”，遏止非法證券投資咨詢活動(dòng)蔓延勢(shì)頭。
截至8月底，僅上海證監(jiān)局就對(duì)20家異地非上市股份公司展開(kāi)了實(shí)地調(diào)查；依法取締18家非法中介機(jī)構(gòu)；向公安機(jī)構(gòu)移送8家非法股權(quán)中介機(jī)構(gòu)，涉及分支機(jī)構(gòu)100余家，涉案金額達(dá)數(shù)億元。
另根據(jù)上海證監(jiān)局最近一年多對(duì)來(lái)信來(lái)訪的統(tǒng)計(jì)，2006年至今受理的信訪投訴舉報(bào)已經(jīng)接近400件，涉案金額超過(guò)十億元；僅涉及信訪舉報(bào)的非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已接近200家。
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