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老鼠倉“南方版”拷問基金信息披露制度
中國發展門戶網 www.chinagate.com.cn  2008 年 03 月 05 日 
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王黎敏

唐建

    媒體最早在3月3日披露,“兩名涉嫌內幕交易的基金經理王黎敏、唐建被處以市場禁入,但并未徹查內幕交易、移交司法機關。”(《財經》雜志3月3日晚間披露該信息)

  很遺憾,當外界知曉基金經理做老鼠倉的時候,已經是“過去式”了。當外界需要知道更多的時候,公司已經“把事情處理完了”。

  昨日傍晚,本報記者與南方基金公司和上投摩根基金公司兩家公司高層人士取得聯系。前者先回應稱,“王黎敏已經被公司辭退了”,后者稱“唐建已經跟公司沒關系了”。

  一位業內人士感嘆:“南方版基金經理老鼠倉事件做得‘更漂亮’。”去年,上投摩根基金公司因為突然陷入唐建事件的漩渦,非常被動,而此次南方在消息被公眾知曉的那一刻,沒有更多信息需要披露。

  根據相關法規,像基金經理撤換這樣的信息需要對外公告,但比這更加重要的信息反而沒有硬性披露的要求。尤其是當惡性事件發生后,基金經理被辭退,公司方面沒有責任和義務解釋“前基金經理”的錯誤。

  截至記者發稿時,記者沒有聯系到王黎敏、唐建本人。

  南方基金:

  王黎敏受罰屬個人行為

  南方基金昨晚又向記者發來一份書面說明,題為“王黎敏受罰屬個人行為”。

  該文的開頭部分為:“據近日媒體報道,原任基金經理一職的王黎敏于日前收到了來自監管部門的行政處罰的有關通知。記者就此問題向王黎敏曾供職的南方基金處作了相關了解,南方基金督察長秦長奎給予了接待。秦長奎表示,王黎敏的上述情況屬于個人行為。盡管任何制度設計都不能完全規避員工的道德風險,但是基金公司有義務在個人道德風險和持有人的利益保護之間建立起一道嚴密、科學的防火墻。自去年唐建事件后,監管部門去年對行業有關涉嫌違規的人員進行了調查,其中有王黎敏。在監管機構尚未確認王黎敏有關行為的具體性質之前,南方基金本著充分保護基金份額持有人利益的原則,暫停了王黎敏基金經理的權限;隨后在今年初正式公告免去王黎敏擔任南方寶元債券及南方成份精選的基金經理職務。據證實,王黎敏已于今年2月被公司辭退。”

  南方基金在今年1月12日公告稱,“王黎敏不再擔任南方寶元債券型基金及南方成份精選基金基金經理職務。”

  南方成份精選基金是一只偏股型開放式基金,去年5月由封閉式基金“基金金元”到期轉型而來。此封閉式基金轉開放式之后,規模迅速放大,最新規模已經超過200億元。王黎敏自2006年3月16日起擔任該基金的基金經理。

  印證傳聞:

  老鼠倉絕非唐建一例

  “傳聞往往是真的。”一位業內人士向記者感嘆。

  去年下半年,南方基金“似乎”引起基金業內的高度關注。有業內人士向記者提示稱,“唐建的事件遲遲不能發落,就是因為還有其他更嚴重的需要處理”。

  按照業內的理解:基金經理老鼠倉絕非個案,上投摩根成為惟一的追查對象似乎顯示監督不公。

  王黎敏出現了,唐建有伴兒了。

  南方基金方面昨晚向記者強調稱,王黎敏的事情是用直系親屬的賬戶買賣股票,也沒有認定是關聯交易。

  “誰會那么傻,用自己名字賬戶炒股票。”記者昨日采訪的一位基金從業人員稱。

  出事基金經理掌握了多少投資信息,可供老鼠倉運作?

  南方基金公司方面介紹了內部投資流程。南方基金督察長秦長奎解釋道,“南方基金對于基金經理的操作采取的是嚴密全程監控的模式。原則上要求基金經理在開市前做好投資計劃,避免在交易時段內頻繁下單。下午交易時段禁止下單,從制度上有效防范了異常交易行為。在投資決策體制上,須按投資決策委員會領導下的分級授權制,嚴格執行重點行業配置、股票池管理辦法及日常交易管理辦法,達到降低基金經理個人決策風險的目的。南方基金嚴格執行股票池制度,所有股票組合投資必須在股票池內選擇,沒有進入股票池的股票,各基金不得進行投資。” 

來源: 財經

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