（節(jié)選）
世界體系理論是20世紀(jì)70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心邊緣依附關(guān)系、世界勞動(dòng)分工和階級(jí)沖突等變量來(lái)分析世界體系的歷史演變，從而解釋16世紀(jì)以來(lái)的世界發(fā)展史。世界體系理論的代表人物包括沃勒斯坦和霍普金斯等。
關(guān)于世界體系理論與現(xiàn)代化理論的關(guān)系，目前沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。世界體系理論的代表人物沃勒斯坦在其著作中對(duì)現(xiàn)代化理論持批評(píng)態(tài)度（Wallerstein 1976）。現(xiàn)代化理論和世界體系理論都試圖解釋過(guò)去300年的世界史，經(jīng)典現(xiàn)代化理論是從國(guó)家和社會(huì)層次上解釋的，世界體系理論是從世界體系層次解釋的。從現(xiàn)代化研究的角度看，兩者的研究?jī)?nèi)容和研究方法是不同的，但具有一定的互補(bǔ)性。現(xiàn)代化是一個(gè)世界運(yùn)動(dòng)，必然導(dǎo)致世界體系的變化，世界體系的變化必然影響國(guó)家的現(xiàn)代化，但是，經(jīng)典現(xiàn)代化理論本身沒(méi)有世界體系層次的分析。考慮到現(xiàn)代化過(guò)程必然導(dǎo)致世界體系的變化，建立關(guān)于現(xiàn)代化過(guò)程的世界體系的理論解釋，作為經(jīng)典現(xiàn)代化理論的一個(gè)分支理論是可以的。當(dāng)然，世界體系理論和依附理論一樣，都是一種獨(dú)立存在和自行演變的學(xué)術(shù)思想。
1、世界體系理論的興起
世界體系理論的興起與經(jīng)典現(xiàn)代化研究和理論批判緊密相關(guān)。在20世紀(jì)50和60年代，美國(guó)集團(tuán)和蘇聯(lián)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)激烈，它們逐步加強(qiáng)了對(duì)第三世界國(guó)家的爭(zhēng)奪。在美國(guó)政府的支持下，一批美國(guó)歷史學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)家開(kāi)展了現(xiàn)代化研究，并認(rèn)為如果發(fā)展中國(guó)家按照現(xiàn)代化模式發(fā)展，就能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在60年代后期，有些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，一些按照現(xiàn)代化模式發(fā)展的發(fā)展中國(guó)家，并沒(méi)有取得預(yù)期的成功，如拉美國(guó)家早在19世紀(jì)就開(kāi)始了現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)，但直到20世紀(jì)60年代都沒(méi)有取得成功；非洲國(guó)家的現(xiàn)代化更是困難重重。有些學(xué)者開(kāi)始質(zhì)疑把現(xiàn)代化作為普遍發(fā)展模式的合理性和可行性。70年代西方學(xué)術(shù)界掀起一股反“現(xiàn)代化理論”和反“西方化”的思潮。國(guó)際環(huán)境運(yùn)動(dòng)的興起，促進(jìn)了反“現(xiàn)代化理論”觀念的傳播。在20世紀(jì)60年代，沃勒斯坦研究了非洲國(guó)家如加納的發(fā)展，認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化理論的局限性，并開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行批判。70年代初沃勒斯坦開(kāi)始推出多卷本的《現(xiàn)代世界體系》，把發(fā)展中國(guó)家納入到世界整體發(fā)展中進(jìn)行系統(tǒng)研究。
世界體系理論在很大程度上是對(duì)依附理論的進(jìn)一步發(fā)展（皮爾遜和巴斯亞里安 2006）。它采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念，增加了半邊緣地區(qū)，認(rèn)為核心國(guó)家和邊緣地區(qū)的關(guān)系是依附關(guān)系，在本質(zhì)是剝削關(guān)系。西方學(xué)者把世界體系理論看成是馬克思主義的一個(gè)分支（皮爾遜和巴斯亞里安 2006）。世界體系理論確實(shí)包含馬克思主義的許多觀點(diǎn)，如剝削和階級(jí)沖突等。沃勒斯坦認(rèn)為：“世界經(jīng)濟(jì)基本的政治現(xiàn)實(shí)就是一種不斷變化形式的階級(jí)沖突：公開(kāi)的階級(jí)意識(shí)與種族—國(guó)家意識(shí)的對(duì)立，國(guó)內(nèi)的階級(jí)和跨國(guó)的階級(jí)的對(duì)立。”
2、世界體系理論的觀點(diǎn)
世界體系理論是一個(gè)內(nèi)涵豐富的理論。沃勒斯坦把它分為10個(gè)方面：（1）周期和趨勢(shì)，（2）商品鏈，（3）霸權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)，（4）地區(qū)性和半邊緣性，（5） 融入和邊緣化，（6）反體系運(yùn)動(dòng)，（7）家庭，（8）種族主義和性，（9）科學(xué)和知識(shí)，（10）地緣文化和文明。這些方面歸納起來(lái)涉及三個(gè)層次，分別是世界經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明（王正毅 2006）。
（1）世界經(jīng)濟(jì)體系。沃勒斯坦在《現(xiàn)代世界體系》前三卷中分析了世界體系和世界經(jīng)濟(jì)體系。他認(rèn)為：“世界體系是一個(gè)社會(huì)體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力。世界體系的生命力由各種沖突構(gòu)成。”世界經(jīng)濟(jì)體系的主要特點(diǎn)如下。
首先，世界體系具有單一的世界經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。它是一個(gè)具有廣泛勞動(dòng)分工的實(shí)體；國(guó)際分工包括各種職能性任務(wù)的層級(jí)體系；階級(jí)和身份集團(tuán)的出現(xiàn)和作用是世界體系的要素。
其次，勞動(dòng)分工將世界分成三個(gè)地帶：中心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū)。中心地區(qū)是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，邊緣地區(qū)是經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，半邊緣地區(qū)介于中心和邊緣地區(qū)之間。
其三，資本主義的全球擴(kuò)張，不斷把外圍地區(qū)融入世界經(jīng)濟(jì)體系，并使之邊緣化；中心和邊緣的不等價(jià)交換，保證了資本主義的運(yùn)行和資本的積累。
其四，資本主義的發(fā)展經(jīng)歷著停滯和擴(kuò)張的長(zhǎng)周期運(yùn)動(dòng)；擴(kuò)張期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從中心向邊緣擴(kuò)散，停滯期首先損害的是邊緣地區(qū)的利益。
其五，國(guó)家經(jīng)濟(jì)地位是變化的，國(guó)家經(jīng)濟(jì)地位的地理分布也是變化的。中心和邊緣地區(qū)不是固定的，邊緣地區(qū)可以成為中心地區(qū)，中心地區(qū)可以變成邊緣地區(qū)。在停滯期，半邊緣國(guó)家地位變化比較大。
其六，世界經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展趨向于擴(kuò)大不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)差距，趨向兩極分化。
（2）世界政治體系。沃勒斯坦認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)體范圍內(nèi)存在多個(gè)政治體系，它們保證了資本主義能夠一直興旺。世界政治體系的主要特點(diǎn)如下。
首先，現(xiàn)代國(guó)家和國(guó)家體系是資本主義經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特產(chǎn)物，國(guó)家的形式、實(shí)力和邊界都在不斷變化，國(guó)家體系一直在擴(kuò)展。世界體系的國(guó)家體系是多重的。
其次，國(guó)家體系的變化包括兩個(gè)對(duì)應(yīng)的過(guò)程：核心化過(guò)程和邊緣化過(guò)程。核心化過(guò)程指中心地區(qū)利用國(guó)家機(jī)器在世界經(jīng)濟(jì)中壟斷商品、謀求利潤(rùn)最大化，最終成為核心國(guó)家。邊緣化過(guò)程指邊緣地區(qū)利用不太先進(jìn)的技術(shù)和不等價(jià)交換，逐步成為邊緣國(guó)家（王正毅 2006）。
其三，國(guó)家體系的運(yùn)行存在周期性，稱為霸權(quán)周期。資本主義世界體系經(jīng)歷了三個(gè)霸權(quán)周期，產(chǎn)生了三個(gè)霸權(quán)國(guó)家，即17世紀(jì)的荷蘭、19世紀(jì)的英國(guó)和20世紀(jì)的美國(guó)。
其四，國(guó)家體系中的霸權(quán)是一種機(jī)制，它有三個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)。霸權(quán)的機(jī)制是在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)大國(guó)能夠在很大程度上將它的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交和文化上的原則和意愿強(qiáng)加于國(guó)家體系中。霸權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)、金融更有效率。霸權(quán)的興衰與這三個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的效率相關(guān)。霸權(quán)國(guó)家先在工農(nóng)業(yè)部門取得優(yōu)勢(shì)，然后在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，最后在金融領(lǐng)域占有優(yōu)勢(shì)。在三個(gè)領(lǐng)域都獲得優(yōu)勢(shì)，就獲得短暫的霸權(quán)地位。
其五，霸權(quán)統(tǒng)治時(shí)期的國(guó)家體系是暫時(shí)穩(wěn)定的。政治上追求霸權(quán)地位和經(jīng)濟(jì)上追求利潤(rùn)最大化一樣，是資本主義世界體系的推動(dòng)力。追求霸權(quán)地位是資本主義國(guó)家的共同目標(biāo)。
其六，霸權(quán)國(guó)家可以運(yùn)用自己的國(guó)家政治機(jī)器，為本國(guó)資本在世界市場(chǎng)獲得最大利潤(rùn)，提供壟斷的政治條件。但是霸權(quán)的政治職能不是無(wú)限的，受到國(guó)家體系和競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家的制約。
（3）世界文明。沃勒斯坦認(rèn)為，當(dāng)我們將文明看成是不同習(xí)慣、結(jié)構(gòu)和文化而討論不同文明之間的關(guān)系時(shí)，我們應(yīng)該將其放在一個(gè)歷史體系中來(lái)分析。自牛頓力學(xué)產(chǎn)生以來(lái)，追求科學(xué)是文明的象征。這一思潮伴隨英國(guó)工業(yè)革命以及資本主義的全球擴(kuò)張，成為一種具有普遍性的文明，這是資本主義世界體系在文明上的表現(xiàn)。對(duì)于核心國(guó)家創(chuàng)造的科學(xué)文明，邊緣國(guó)家處于兩難境地，很難作出有效的反應(yīng)（王正毅 2006）。
（4）世界體系理論的三個(gè)觀點(diǎn)。根據(jù)美國(guó)學(xué)者吉爾平的分析，世界體系理論建立在馬克思主義對(duì)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)的看法基礎(chǔ)上，但又有所不同（吉爾平 2006）。該理論認(rèn)為，第一，作為人類行為的決定性因素，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和階級(jí)斗爭(zhēng)比政治和集團(tuán)沖突重要，它關(guān)注國(guó)際統(tǒng)治層次，以及各國(guó)和不同階級(jí)的斗爭(zhēng)；第二，一個(gè)已經(jīng)統(tǒng)一的世界經(jīng)濟(jì)體系由處于不同等級(jí)的一些階級(jí)統(tǒng)治國(guó)家組成，這些國(guó)家靠經(jīng)濟(jì)力量集合在一起，形成了發(fā)達(dá)國(guó)家外圍到處存在的不發(fā)達(dá)；第三，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的特征在于它面臨固有的矛盾，以及按照宿命論的法則運(yùn)行，那些法則支配著它的歷史發(fā)展、不可避免的危機(jī)以及最終的滅亡。
世界體系理論的中心論點(diǎn)是，世界經(jīng)濟(jì)包括一個(gè)占支配的中心和一個(gè)處于依附地位的外圍，它們相互影響，并且作為一個(gè)一體化的整體在發(fā)揮作用。這個(gè)體系在以整體發(fā)揮功能的時(shí)候，不斷汲取經(jīng)濟(jì)盈余，并且把財(cái)富從外圍轉(zhuǎn)移到中心。同樣的機(jī)制，在中心地區(qū)引起資本積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在外圍地區(qū)則導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和政治的不發(fā)達(dá)。中心和外圍是緊密聯(lián)系的，現(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門在功能上有聯(lián)系，后者受到前者的抑制。外圍地區(qū)是中心地區(qū)的財(cái)源，中心地區(qū)剝削和掠奪了外圍地區(qū)的資源。國(guó)際貿(mào)易和投資的相互影響是世界經(jīng)濟(jì)的基本機(jī)制，這是由單一的資本主義的世界分工所決定的。世界經(jīng)濟(jì)就是地位不平等的許多國(guó)家組成的一種國(guó)際結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)維持國(guó)際分工，促使先進(jìn)資本主義國(guó)家的資本積累，以及其余國(guó)家的落后和不發(fā)達(dá)的周而復(fù)始（吉爾平 2006）。
（5）世界體系理論的六個(gè)變量。霍普金斯和沃勒斯坦（ 2002）認(rèn)為，1945～2025年世界體系處于發(fā)展的轉(zhuǎn)型時(shí)期。他們提出了現(xiàn)代世界體系的歷史演進(jìn)的六個(gè)分析變量，并認(rèn)為六個(gè)變量是相互聯(lián)系的，而每一個(gè)變量都不會(huì)孤立于其他變量而獨(dú)立發(fā)展。這六個(gè)變量是：國(guó)家間體系、世界生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、世界勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、人類福利模式、各國(guó)的社會(huì)凝聚力和知識(shí)結(jié)構(gòu)。他們利用六個(gè)變量分析了1945～1990年的世界體系演變和預(yù)測(cè)了未來(lái)的趨勢(shì)。
3、世界體系理論的局限
世界體系理論從世界體系層次分析世界發(fā)展的歷史，無(wú)疑是有意義的，是對(duì)經(jīng)典現(xiàn)代化理論的重要補(bǔ)充。它的局限性主要有：（1）中心和外圍國(guó)家的劃分沒(méi)有定量標(biāo)準(zhǔn)；（2）著重從世界體系角度分析世界發(fā)展，相對(duì)忽視了生產(chǎn)力和科技發(fā)展的作用；（3）概念比較混亂，理論自身的矛盾比較多；（4）世界體系層次分析不能反映世界發(fā)展和現(xiàn)代化的全貌等。（摘自中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組《中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告2008》 ）
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